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专利业务法人HARAKENZO WORLD PATENT & TRADEMARK的商标以地图为背景,在这张地图中,以陆地的大小及形状表示1991年登记的发明专利件数。

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PCT支援室

国際調査・国際予備審査について



国际检索
(1)国际检索制度的概要

对于国际申请日经认定的所有国际申请,均会由国际检索单位进行国际检索,并作成国际检索报告以及国际检索单位的书面意见(条约第15条~第18条等)。

进行国际检索的目的在于发现供判断国际申请要求保护的发明是否具有新颖性、创造性的现有相关技术。

现有相关技术,包括世界上任何地方的公众可通过书面公开(包括绘图和其他图解)得到且有助于确定要求保护的发明是否具有新颖性以及是否具有创造性(非显而易见的)的一切事物(细则33.1(a))。

国际检索单位的书面意见中,会就要求保护的发明是否应认为具有新颖性、是否应认为具有创造性(非显而易见的)、是否应认为具有产业实用性等作出意见。

国际检索单位根据受理局而定。日本特许厅受理的国际申请是用日语提出的,则国际检索单位为日本特许厅,该国际申请是用英语提出的,则国际检索单位为日本特许厅或欧洲专利局(申请人可选择)。

除下述“国际检索单位无须进行检索的对象”、以及“国际申请的缺乏发明单一性时”的例外情况,原则上所有国际申请均为国际检索的对象。


〔国际检索单位无须进行检索的对象〕(细则39.1)

  • (i)科学和数学理论;
  • (ii)植物及动物的品种、或在本质上利用生物学生产植物及动物的方法,但微生物学方法和经微生物学方法获得的产品除外;
  • (iii)经营活动、纯粹智力行为或者游戏比赛的方案、规则或方法;
  • (iv)处置人体或动物体的外科手术方法或治疗方法、以及人或动物的诊断方法;
  • (v)单纯的信息提供
  • (vi)处在国际检索单位不具条件检索其现有相关技术的限度范围内的计算机程序。



〔国际申请缺乏发明单一性时〕

国际检索单位认为国际申请缺乏发明单一性的,会要求申请人缴纳附加手续费。申请人未缴纳要求的附加手续费,则国际检索单位对权利要求书中首次提到的发明(“主要发明”)部分作出国际检索报告。申请人付清了国际检索单位要求的附加手续费的,则国际检索单位对已缴纳了该附加手续费的发明部分作出国际检索报告(条约第17条(3)(a))。

PCT细则中规定了单一性的判断基准。国际申请是否符合发明单一性要求的判断基准,可以理解成与日本特许厅专利审查基准中的判断基准相同。




<单一性的判断基准>

  • 国际申请应仅涉及一项发明或由一个总的发明构思联系在一起的一组发明(细则13.1)。
  • 在同一件国际申请中要求保护一组发明的,只有当这些发明间存在着技术关联,含一个或多个相同或相应的特定技术特征时,才满足细则13.1所述的发明单一性要求。“特定技术特征”指,每个要求保护的发明作为一个整体来考虑时,对现有技术作出贡献的技术特征(细则13.2)。
  • 在判断一组发明是否由一个总的发明构思联系在一起时,不应考虑这些发明是在不同权利要求中要求保护,还是在同一权利要求中作为选择方案要求保护(细则13.3)。



(2)国际检索单位的书面意见(ISA书面意见、ISO)

国际检索单位的书面意见,是国际检索单位就要求保护的发明是否应认为具有新颖性、是否应认为具有创造性(非显而易见的)、是否应认为具有工业上的可利用性等而提出的书面意见。

另外,国际检索单位有时会就权利要求书、说明书以及附图是否清楚或权利要求是否充分得到说明书支持的问题,在书面意见中的提出看法。

国际申请的申请人能在进入各国家阶段之前,通过国际检索单位的书面意见了解到国际检索单位就要求保护的发明的新颖性、创造性、产业实用性提出的见解。


(2-1新颖性的判断基准)

根据PCT条约及其细则的规定,要求保护的发明若是现有技术中所没有的,应认为具有新颖性(条约第33条(2)、细则43之二.1(b))。

这里的“现有技术”指在基准日之前,在世界任何地方,公众可通过书面公开得到的一切事物(细则64.1(a))。“基准日”指国际申请日、或国际申请要求了在先申请的优先权时的该在先申请的申请日(细则64.1(b))。


(2-2)创造性的判断基准

按照PCT条约及其细则的规定,要求保护的发明在规定的基准日对于本领域的技术人员而言不是显而易见的,则应被认为具有创造性(条约第33条(2)、细则43之二.1(b))。

这里的“显而易见”,指未超出现有技术的通常范围,根据现有技术能够明显且合理地得知。

判断创造性时,采取的基本考虑事项有如下几种。


  • (i)必须从全体上考虑要求保护的发明。
  • (ii)必须从全体上考虑对比文献,且对比文献必须是使本领域的技术人员有动机去组合对比文献来获得要求保护的事项,或必须是给出了本领域技术人员组合对比文献来获得要求保护的事项的启示。
  • (iii)不得运用根据所要求保护的发明而获知的不被允许的后知利益,去考虑对比文献。

新颖性和创造性的具体判断基准,在“PCT国际检索及初步审查导册(临时日语版)第III部 国际检索单位及国际初步审查单位的审查员共通考虑事项”(日本特许厅网页)中有揭示。




(3)收到国际检索报告后的行动

(3-1)按照条约第19条的规定进行修改

申请人在自国际检索报告的发送日起2个月,或自优先权日起16个月届满之前,享有一次机会能对权利要求进行修改(基于第19条的修改),以后到期者为准(条约第19条、细则46.1)。

按照条约第19条的规定的修改,不应超出国际申请提出时对发明公开的范围(条约第19条(2))。

根据条约第19条的规定进行过修改的,则国际申请的公布还包括修改后的权利要求书全文(细则48.2(f))。另外,修改后的权利要求书全文将送达至每一指定局(条约第20条(2))。

通过在国际阶段根据条约第19条的规定对权利要求进行修改,能在进入国家阶段之前就办理修改手续,并以修改后的状态进入国家阶段。因此对于明显的缺陷等,可以说具有在国际阶段就能修改的益处。


(3-2)提出非正式意见

申请人虽然不能针对国际检索单位的书面意见做出正式的反论,但能向国际事务局提出针对国际检索单位的书面意见的非正式意见。

国际事务局会将非正式意见送达至各指定局,但是否参考非正式意见,交由各国家的专利机构的审查员裁断。


(3-3)请求国际初步审查

申请人通过请求国际初步审查,能接受国际申请的国际初步审查。国际初步审查,需要在自收到国际检索报告或国际检索单位做出的书面意见或不作成国际检索报告的声明之日起3个月,或自优选权日起22个月届满之前提出,以后到期者为准(细则54之二.1(a))。

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国際予備審査
(1)国际初步审查制度的概要

申请人在规定的期间内请求国际初步审查的,则国际初步审查单位进行国际初步审查,并作成国际初步审查报告以及国际初步审查的书面意见(条约第33条~第35条等)。国际初步审查,需要在自收到国际检索报告或国际检索单位做出的书面意见或不作成国际检索报告的声明之日起3个月,或自优选权日起22个月届满之前提出,以后到期者为准(细则54之二.1(a))。

国际初步审查的目的在于,就要求保护的发明的新颖性、创造性、产业实用性提出初步且无约束力的意见(条约第33条(1))。另外,根据条约第19的规定提出过修改的,则该修改在国际初步审查中也予以考虑(细则66.1(c))。

国际初步审查单位根据受理局而定。关于日本特许厅作为受理局所受理的国际申请,该国际申请以日语提出的,则主管的国际初步审查单位为日本特许厅,该国际申请以英语提出的,则主管的国际初步审查单位为日本特许厅或欧洲专利局(申请人可选择)。

国际初步审查报告在1或2份以上的书面意见作出之后,或随情况而在申请人完成与国际初步审查单位的除书面意见外的联系行为之后作成。

国际申请被认为不符合发明单一性要求的,国际初步审查单位可以要求申请人缴纳附加手续费,或要求对权利要求加以限制。申请人不履行该要求的,则对国际申请中看来是主要发明的部分作成国际初步审查报告(条约第34条(3)(a))。

国际初步审查对单一性、新颖性、创造性的判断基准与国际检索时的基准相同。



(接受国际初步审查的益处)

  • 新的书面意见
    通过国际初步审查报告,申请人能获得比国际检索单位的书面意见更进一步的意见,从而能更切实地判断是否需要进入选定国的国家阶段。
  • 修改
    能够对权利要求书、说明书以及附图进行修改(基于第34条的修改)(条约第34条(2)(b))。此外,还享有机会对国际初步审查单位的书面意见提出答复(条约第34(2)(d))。此时,申请人可以与国际初步审查单位的审查员进行会晤等联系行为,以切实向审查员提出申请人的意见(细则66.6)。
  • 国际初步审查报告
    申请人通过对书面意见提出答辩,或进行修改,便有可能获得肯定专利性的国际初步审查报告。
  • 其他
    国际初步审查报告是无约束力的,然而特别是新兴国等国家或地区,有看重于国际检索结果和国际初步审查结果的倾向,因此获得肯定专利性的国际初步审查报告,就能提高进入国家阶段后的授权可能性。
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