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USPTOによる改正特許法(AIA)に係るルール改正案(3)-Inter Partes Review

特許業務法人HARAKENZO WORLD PATENT & TRADEMARK
2012年02月13日
(文責:新 井)

1. はじめに

2012年02月07日に、Appeal Boardが行うLeahy-Smith America Invents Act下のnew trial proceedings(2012年09月16日施行分)を実施するためのルール改正案のパッケージを公表しました。* このパッケージには、Inter Partes Review * やPost-grant Reviewが含まれており、 これらの手続は、発行済の特許を無効にする機会をcompetitors に付与するものです。なお、USPTOは、上記のルール改正案に対してもパブリックコメント期間が設けられ(2012年4月10日に)、パブリックコメントが検討された後に正式にルールが決定される予定です。

以下に、Inter Partes Reviewに係るルール改正案について説明します。



2.Inter Partes Reviewのルール改正案

(2-1) 主体的要件(37 CFR 42.101-Who may petition for inter partes review)

何人も可能(特許権者を除く。)。但し、次の条件を満たす場合を除く。


  • (a) before filing the petition, the petitioner or real party in interest filed a civil action challenging the validity of a claim of the patent;
  • (b) the petition is filed more than one year after the petitioner, the petitioner’s real party in interest, or a privy of the petitioner was served with a complaint alleging infringement of the patent; or
  • (c) the petitioner, the petitioner’s real party in interest, or a privy of the petitioner was served with a complaint alleging infringement of the patent; or (c) the petitioner, the petitioner’s real party in interest, or a privy of the petitioner is estopped from challenging the claims on the grounds identified in the petition.


(2-2 )時期的要件(37 CFR 42.102(a)-Time for filing)

当事者系の異議申立手続の請求は、特許付与後の異議申立手続の終結後、又は、特許付与後異議申立手続の請求期間(特許発行日又は特許再発行日から9ヶ月以内)の経過後に可能となる。



(2-3) 請求可能総数(37 CFR 42.102(b))

特許庁長官は、2016年9月16日までの4年間に限り、1年間に請求(petitions)できるinter partes reviewsの総数を制限できる。この場合、総数を越えて請求された案件は手続の対象から外される。



(2-4) 無効理由の根拠(37 CFR 42.104-Content of petition)

無効理由は特許または刊行物を根拠とする場合(35 USC §102と35 USC §103を根拠とする場合)に限られる(37 CFR 42.102(b)(2))。

クレーム毎にstatement of the precise reliefを提示する(37 CFR 42.102(b)))。

    【statement of the precise reliefにおいて特定すべき事項】
  • (1) The claim;
  • (2) The specific statutory grounds under 35 U.S.C. 102 or 103 on which the challenge to the claim is based and the patents or printed publications relied upon for each ground;
  • (3) How the challenged claim is to be construed. Where the claim to be construed contains a means-plus-function or step-plus-function limitation as permitted under 35 U.S.C. 112, sixth paragraph, the construction of the claim must identify the specific portions of the specification that describe the structure, material, or acts corresponding to each claimed function;
  • (4) How the construed claim is unpatentable under the statutory grounds identified in paragraph (b)(2) of this section. The petition must specify where each element of the claim is found in the prior art patents or printed publications relied upon; and
  • (5) The exhibit number of the supporting evidence relied upon to support the challenge and state the relevance of the evidence to the challenge raised, including identifying specific portions of the evidence that support the challenge. The Board may exclude or give no weight to the evidence where a party has failed to state its relevance or to identify specific portions of the evidence that support the challenge.


(2-5) Inter Partes Reviewの開始が認められるか否かの判断基準(37 CFR 42.108)

当事者系異議申立が認められるか否かの判断基準は、少なくとも1 つのクレーム発明が拒絶される合理的な勝算がある(“reasonable likelihood that the petitioner would prevail with respect to at least one claim” )か否かである。この際、後述の特許権者による自発応答をBoardは考慮に入れる。


    【Inter Partes Reviewの開始】
  • (a) When instituting inter partes review, the Board may authorize the review to proceed on all or some of the challenged claims and on all or some of the grounds of unpatentability asserted for each claim.
  • (b) At any time prior to institution of inter partes review, the Board may deny some or all grounds for unpatentability for some or all of the challenged claims. Denial of a ground is a Board decision not to institute inter partes review on that ground.
  • (c) Sufficient grounds. Inter partes review shall not be instituted for a ground of unpatentability unless the Board decides that the petition supporting the ground would, if unrebutted, demonstrate that there is a reasonable likelihood that at least one of the claims challenged in the petition is unpatentable. The Board’s decision will take into account a preliminary patent owner response where such a response is filed.


(2-6) 特許権者による自発応答(37 CFR 42.107)

特許権者は、Inter Partes Reviewの請求が許可された日から2ヵ月以内に請求人により提示された無効理由に対して自発応答が可能である(37 CFR 42.120)。自発応答は、Review が実施されるべきではない理由を開陳することに限定されている。したがてって、補正は認められない。特許権者は少なくとも一つのクレームをディスクレムできる。

特許権者は、Board に確認後にmotion to amend a patent をファイルすることができる。更なるmotions to amend a patent は、事前にBoardの許可を得ておく必要がある。なお、motion to amend は、無効理由に応答するものでない場合や特許クレームの範囲を拡大することを求める場合には、Boardは許可しない(37 CFR 42.121)。

    【Preliminary response to petition】
  • (a) The patent owner may file a preliminary response to the petition. The response is limited to setting forth the reasons why no inter partes review should be instituted under 35 U.S.C. 314. The response can include evidence except as provided in paragraph (c) of this section. The preliminary response is an opposition for purposes of determining page limits under § 42.24.
  • (b) Due date. The preliminary response must be filed no later than two months after the date of a notice indicating that the request to institute an inter partes review has been granted a filing date. A patent owner may expedite the proceeding by filing an election to waive the preliminary patent owner response.
  • (c) No new testimonial evidence. The preliminary response shall not present new testimony evidence beyond that already of record.
  • (d) No amendment. The preliminary response shall not include any amendment.
  • (e) Disclaim Patent Claims. The patent owner may file a statutory disclaimer under 35 U.S.C. 253(a) in compliance with § 1.321(a), disclaiming one or more claims in the patent. No inter partes review will be instituted based on disclaimed claims.


(2-7) その他の留意事項

  • 当事者系の異議申立手続は18ヶ月以内に完了しなければならないとされている。
  • 異議申立手続中に、当事者間で和解することが認められる。この際、上記”estoppel”の適用はない。
  • 当事者系の異議申立手続の総数は、現行の当事者系再審査手続の年間案件数に制限される予定である。
  • petitionにおいて所定費用の不払い等の瑕疵があれば、the notice of an incomplete petitionが発行され、それから1ヶ月以内に瑕疵が補正されなければ、本件請求は取り下げられたものとみなされる (37 CFR 42.106(b)) 。
  • ”estoppel”の適用-異議申立手続には、”estoppel”が適用される。すなわち、後日、当該請求人は、同じクレーム発明に対するUSPTOにおけるあらゆる手続に関与することが禁じられると共に、侵害訴訟等において、上記異議申立手続中にクレーム発明に対して提起された又は提起し得たであろう事項を争点として、再度同じクレーム発明に関して争うことはできない。
  • Multiple proceedings-Where another matter involving the patent is before the Office, the Board may during the pendency of the inter partes review enter any appropriate order regarding the additional matter including providing for the stay, transfer, consolidation, or termination of any such matter.(37 CFR 42.122)
  • Filing of supplemental information-Once a trial has been instituted, a petitioner may request authorization to file a motion identifying supplemental information relevant to a ground for which the trial has been instituted. The request must be made within one month of the date the trial is instituted.(37 CFR 42.123)


以 上



*1 Link: http://www.uspto.gov/news/pr/2012/12-11.jsp
*2 Link: http://www.uspto.gov/aia_implementation/rin-0651-ac71.pdf
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